MBS bị phạt 340 triệu đồng

Ngày 29/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 355/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán MB (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 7-8, Tòa nhà MB, số 21 Cát Linh, phường Ô Chợ Dừa, thành phố Hà Nội).

Theo đó, MBS bị phạt 275 triệu đồng do phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản, theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán. Hành vi này được xác định diễn ra từ ngày 1/1/2024 đến 5/5/2026.

tm-img-alt
Chứng khoán MBS. Ảnh: Internet.

Ngoài ra, công ty bị phạt thêm 65 triệu đồng vì tại một số thời điểm trong giai đoạn từ 24/7/2025 đến 5/1/2026 đã cho một số khách hàng giao dịch ký quỹ đối với các mã chứng khoán không thuộc danh mục được phép giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, MBS còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ có thời hạn 2,5 tháng đối với dịch vụ phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán của Công ty, theo quy định tại khoản 5 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 9 Điều 1 Nghị định số 306/2025/NĐ-CP đối với hành vi thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

Chuyên gia pháp lý nói gì?

Dưới góc nhìn pháp lý, Luật sư Nguyễn Huy An (Đoàn Luật sư Hà Nội) cho biết, điểm b, khoản 1, Điều 86 Luật chứng khoán năm 2019 quy định, công ty chứng khoán được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán được cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán hoặc cung cấp dịch vụ cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh.

“Luật chứng khoán năm 2019 cũng quy định, các dịch vụ tài chính mà công ty chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện, bao gồm: Nhận ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân; Thực hiện phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán; Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; Cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ (cho vay margin) và các dịch vụ tài chính khác theo quy định của Chính phủ”, Luật sư Huy An nói.

Hành vi công ty chứng khoán phối hợp cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bị xử phạt hành chính và có thể bị đình chỉ hoạt động kinh doanh liên quan.

Cụ thể, Điều 25 Nghị định 156/2020 của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định, phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm trong việc thực hiện dịch vụ tại điểm b khoản 1 điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản. Ngoài ra, hình thức phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 1 tháng đến 3 tháng.

Điều 25 Nghị định 156/2020 quy định về việc vi phạm quy định về những thay đổi phải được chấp thuận:

  1. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện một trong các hành vi sau đây khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản:
    a) Chào bán và niêm yết chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài;
    b) Thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán;
    c) Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ, trừ trường hợp do nguyên nhân bất khả kháng.